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  • 关于发布《中央国债登记结算有限责任公司债券发行缴款自动化服务业务指引》及相关服务协议的通知

    发布者:管理员  2019-05-25 17:33:06

    中债字〔2019〕80号

    各市场成员:

    为提高债券发行缴款效率,防范操作风险,根据银行间债券市场相关业务规定,中央国债登记结算有限责任公司制定了《中央国债登记结算有限责任公司债券发行缴款自动化服务业务指引》及相关服务协议,现予以发布实施。

    人:李博 010-88170758 孟泽 010-88170826

    真:010-88170917

    邮寄地址:北京市西城区金融大街10号中央国债登记结算有限责任公司托管部

    邮政编码:100033

    特此通知。

    中央国债登记结算有限责任公司

    2019年5月24日      

    中央国债登记结算有限责任公司债券发行缴款自动化服务业务指引

    第一章 总则

    第一条 为规范银行间债券市场(含商业银行柜台市场,下同)发行缴款自动化服务操作,提高债券发行缴款自动化服务效率,防范操作风险,根据银行间债券市场相关业务规定,制定本指引。

    第二条 本指引所称发行缴款自动化服务,是指债券发行人在中央国债登记结算有限责任公司(以下称“中央结算公司”)负责维护的发行系统以招标或簿记建档方式发行债券时,委托中央结算公司在发行缴款与债权确认环节进行代扣代缴发行款及债权确认处理的服务。

    第二章 签约与授权

    第三条 发行人选择开通发行缴款自动化服务的,需向中央结算公司提交以下书面文件:

    (一)签署后的《中央国债登记结算有限责任公司债券发行缴款自动化服务协议》(以下称《服务协议》);

    (二)《债券发行缴款自动化服务委托书》(以下称《委托书》)(见附1)

    第四条 发行人提交《委托书》并在各期发行文件中明确该期债券采用发行缴款自动化服务后,其在银行间债券市场发行的各期债券原则上均采用发行缴款自动化服务模式。

    如有例外,发行人应不迟于发行公告日前一个工作日书面通知中央结算公司并通知承销团成员。

    第五条 发行人须协调其所有承销团成员在采用发行缴款自动化服务的债券发行日前,向中央结算公司提交《承销团成员发行缴款自动化服务授权书》(见附2),以授权中央结算公司从其指定资金账户扣划其承销的采用发行缴款自动化服务的债券发行款。

    如需变更或撤销授权,承销商应不迟于债券发行日前一工作日向中央结算公司提交书面文件。

    第三章 发行缴款自动化服务

    第六条 发行人需在公开披露的发行文件中明确本期债券采用发行缴款自动化服务并设定发行款缴款开始时点及结束时点。

    第七条 承销商需不迟于首期采用发行缴款自动化服务的债券缴款日前,在中债综合业务平台中维护发行缴款人工确认标志,确认是否于缴款日规定缴款时段人工确认扣款。

    第八条 在当期债券缴款日,中央结算公司从发行人设定的缴款开始时点起,对承销商的大额支付系统清算账户或在中央结算公司开立的债券结算资金专户发起全额、逐笔扣款报文,并将款项实时汇入发行人指定的收款账户,直至发行款缴款结束时点为止。

    若至发行款缴款结束时点,仍有承销商缴款不足的,中央结算公司将不再处理未足额缴款承销商新汇入的发行款,也不再从承销商的大额支付系统清算账户中扣划缴纳发行款。对于前述款项,若承销商汇入其在中央结算公司开立的债券结算资金专户中,且未于当日中债综合业务平台业务截止前转出的,中央结算公司将依据中国人民银行有关规定,于缴款日日终前做自动划回处理。

    第九条 若在债券缴款日日终前存在有一家或多家承销商注销承销额度的,发行人需于《委托书》承诺的发行款缴款开始时点前向中央结算公司提交《关于债券额度注销的函》(见附3)。中央结算公司将根据申请更新相应承销商的应缴款总额。

    第十条 中央结算公司将在债券缴款日业务截止后,根据发行人相关要求进行债权确认操作。

    第十一条 缴款结束当日,中央结算公司将向发行人提供承销团成员缴款明细。承销商可通过客户端查询发行款缴款状态。

    第十二条 发行人可选择是否由中央结算公司提供担保品管理服务作为收款保障。若选择由中央结算公司提供担保品管理服务的,需另行签订担保品管理相关协议。

    第四章 收费事宜

    第十三条 中央结算公司暂不就本服务向发行人或承销团成员收取服务费用。若有变更,则另行通知。

    第五章 附则

    第十四条 本指引由中央国债登记结算有限责任公司解释。

    第十五条 本指引自正式发布之日起实施。